Sanktionslistenprüfung mit Unternehmensbeteiligung

Allgemeine Informationen

Die Herausforderung in der Praxis:

Sanktionslistenscreenings rechtssicherer, effizient und international konsistent durchzuführen, stellt viele Unternehmen vor komplexe Aufgaben. Unterschiedliche Rechtsregime zwischen EU und USA und erweiterte Prüfpflichten bei wirtschaftlich Berechtigten aufgrund sich stetig weiter entwickelnder Sanktionen schaffen Unsicherheit: Welche Prüftiefe ist erforderlich? Wie lassen sich Haftungsrisiken, Lieferstopps und Reputationsschäden vermeiden? Wie verhält sich das Sanktionsrecht im Verhältnis zu Datenschutz, Geldwäsche und den AEO-Anforderungen? Unvollständige oder fehlerhaft durchgeführte Screenings können zu empfindlichen Bußgeldern, Geschäftsverboten und nachhaltigem Vertrauensverlust führen.

Sie entwickeln eine systematische, praxiserprobte Herangehensweise für EU- und US-konforme Sanktionslistenscreenings. Sie lernen, komplexe Regulierungsanforderungen in strukturierte Arbeitsschritte zu überführen und identifizieren präzise, wann vertiefte Prüfungen erforderlich sind – von wirtschaftlich Berechtigten über Eigentums- und Kontrollstrukturen unter Berücksichtigung der US 50%-Regel und BIS-Affiliate Rule. Sie erarbeiten ein robustes Screening-System, das sich nahtlos in bestehende Compliance-Prozesse (Datenschutz, Geldwäsche, AEO) integriert. Durch bewährte Methoden, klare Entscheidungskriterien optimieren Sie Ihr Compliance-Management nachhaltig und rechtssicherer.