Sanktionslistenprüfung mit Unternehmensbeteiligung

Allgemeine Informationen

Die Herausforderung

Sanktionslistenscreenings rechtssicher und zugleich effizient umzusetzen, ist für viele Unternehmen eine Herausforderung. Unterschiedliche EU‑ und US‑Regelwerke, dynamische Sanktionsentwicklungen und erweiterte Prüfpflichten – insbesondere bei wirtschaftlich Berechtigten – führen häufig zu Unsicherheit und operativen Reibungsverlusten.

Die größten Risiken entstehen dabei nicht in der unmittelbaren Prüfung von Geschäftspartnern, sondern in der Prüfung von Eigentums‑ und Kontrollstrukturen: Auch wenn der direkte Vertragspartner nicht gelistet ist, können mittelbare Anteilseigner oder kontrollierende Personen ein Geschäft unzulässig machen. Fehlende Prüflogik, unklare Prozesse und schwer dokumentierbare Entscheidungen führen zu Lieferstopps, Verzögerungen und Haftungsrisiken.

Ihr Nutzen

In diesem Training entwickeln Sie eine praxisbewährte, systematische Vorgehensweise für EU‑ und US‑konforme Screenings. Sie lernen, wann vertiefte Prüfungen erforderlich sind (z. B. wirtschaftlich Berechtigte, Beteiligungsketten, Kontrollindikatoren) und wie Sie Anforderungen wie die US‑50%-Regel oder die BIS‑Affiliate Rule sicher anwenden.

Sie bauen ein robustes Screening‑System auf, das sich nahtlos in bestehende Compliance‑Prozesse wie Datenschutz, Geldwäsche und AEO integriert – und vermeiden so Lieferstopps und Eskalationen, ohne den Vertrieb auszubremsen.